Бурлаков В. Криминология ХХ век

ОГЛАВЛЕНИЕ

Глава 13. ОРГАНИЗОВАННАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ В РОССИИ И ЗА РУБЕЖОМ

1. Состояние проблемы в российском и зарубежном законодательствах

Термин “организованная преступность” стал широко использоваться в российской юридической литературе в 80-е годы XX столетия. Между тем организованная преступность, как правовое явление, появилась гораздо раньше.

Так, уже в начале XX в. на территории бывшей Российской империи существовали преступные группы с достаточно высоким уровнем организации, причем им был присущ ряд признаков, которыми обладают современные преступные группы.

Например, определенная структурированность, наличие руководящего звена (так называемых “воров в законе”), специализация в определенных областях преступного промысла (“карманники”, “домушники”, “медвежатники” и др.), территориальный раздел сфер влияния, наличие единого бюджета (так называемого “воровского общака”), коррумпированных связей в полиции.

Представляется, что в XX столетии можно выделить три этапа качественного совершенствования российской организованной преступности, что соответствует сложным этапам развития российского государства: 1-й этап— с 1914г. до середины 30-х годов; 2-й этап— с 1941 г. по конец 50-х годов ; 3-й этап — с середины 80-х годов по настоящее время.

В период с 1914 г. по середину 30-х годов XX в. Россия пережила Первую мировую войну, две революции, гражданскую войну, нэп. Именно нэп способствовал легализации крупных капиталов, нажитых в эпоху революций, Первой мировой и гражданской войн, что в свою очередь привело к активизации преступной деятельности организованных преступных групп. В этот период они специализировались на кражах, грабежах, разбойных нападениях на лиц, занимающихся частным предпринимательством, так называемых “нэпманов”. Несмотря на это советское государство к середине 30-х годов добилось не только реальных экономических и политических успехов, но и как прямое следствие этого, нанесло ощутимый удар по организованным преступным группам, подорвав в первую очередь их экономическую базу.

Великая Отечественная война, начавшаяся в 1941 г., нанесла колоссальный ущерб экономике СССР и потребовала мобилизации всех ресурсов для обеспечения победы над Германией. Однако война способствовала и активизации организованной преступности: появились организованные преступные группы, занимающиеся скупкой за бесценок драгоценностей, антиквариата, других материальных ценностей; группы, специализирующиеся на хищениях промышленных и продовольственных товаров, на подделке талонов на продукты и промтовары и др.

Следует отметить, что таких благоприятных условий для функционирования организованной преступности, которые созданы российским государством с середины 80-х годов и особенно с 1991 г., не существовало ни на первом, ни на втором этапах качественного совершенствования российской организованной преступности. Государство, декларируя в этот период отказ от административно-командного метода управления экономикой, полностью устранилось от ее регулирования, уповая на так называемые рыночные отношения, которые, по мнению реформаторов-экономистов, должны все поставить на место исходя из соотношения спроса и предложения. Между тем подобная позиция государства привела к разбалансиро-ванности производства и потребления, что, в свою очередь, способствовало возникновению товарного дефицита. Провозглашение государством свободы торговли привело к легализации капиталов, нажитых противозаконными способами еще в период существования СССР, а также сколачиванию капиталов уже в период так называемых “рыночных реформ”. Обесценение денежных вкладов населения в Сбербанке России, ваучеризация, приватизация— все это, как по мановению волшебной палочки, превратило государственную собственность в частную.

Следует отметить, что для всех трех названных этапов характерен следующий перечень негативных обстоятельств, создающих идеальные предпосылки для функционирования организованной преступности: глубокий экономический кризис, характеризующийся нехваткой материальных, сырьевых и продовольственных ресурсов в государстве; карточная система их распределения; высокие инфляция и безработица, обнищание населения; наличие мощной теневой экономики, успешно конкурирующей с легальной и по своему потенциалу, как правило, ее превышающей; рост коррумпированности госчиновников; снижение уровня профессиональной подготовки сотрудников правоохранительных органов, осуществляющих борьбу с преступностью; несоответствие мер, принимаемых государством, реальным угрозам, исходящим от организованной преступности.

Бесспорным, по-нашему мнению, является тот факт, что организованная преступность, с которой столкнулась Российская Федерация на нынешнем этапе развития, аккумулировала в себе все “самое лучшее” не только из арсенала российских дореволюционных, послереволюционных и послевоенных организованных преступных групп XX в., но и опыт итальянской мафии и американских гангстеров.

В 80-е годы XX в. теневая экономика начала легализовываться в форме кооперативов. Используя свои финансовые возможности, дельцы теневой экономики посредством системы взяток партийным и советским работникам, а также сотрудникам правоохранительных органов обеспечивали себе возможность безнаказанно заниматься незаконной деятельностью.

Однако их денежные и материальные ресурсы не могли остаться незамеченными преступным миром, который поставил целью получить свою долю доходов теневой экономики. Именно в это время наибольшее распространение получили такие виды преступлений, как вымогательство, незаконное лишение свободы, похищение людей с целью получения выкупа.

Организованные преступные группы формировались, как правило, либо из лиц общеуголовной среды, либо из бывших спортсменов, причем между этими двумя типами преступных групп возникло жесткое противостояние за лидерство. Деятельность первых направлялась так называемыми “ворами в законе”, вторых — “авторитетами”. В некоторых регионах России доминировали “воры в законе”, в других — “авторитеты”.

Особое место в организованной преступности занимали “этнические” преступные группы, образованные по национальному признаку.

На первоначальном этапе организованные преступные группы специализировались на разовых силовых изъятиях денежных средств и, как правило, не использовали при этом огнестрельное оружие.

В дальнейшем они совершенствовали способы завладения материальными ценностями и от разовых изъятий денежных средств перешли к систематическому получению процентов от законной или незаконной предпринимательской деятельности, заключая фиктивные договоры о предоставлении охранных услуг (именно тогда появились так называемые “крыши”). Организованные преступные группы к этому времени были уже хорошо вооружены и в процессе преступной деятельности нередко применяли огнестрельное оружие, в основном в целях оказания психического давления.

Деятельность организованных преступных групп строится по территориальному либо отраслевому принципу.

Сущность территориального принципа заключается в том, что на контролируемой преступной группой территории все предприниматели обязаны регулярно платить им определенные суммы денег. Отказ от уплаты немедленно и жестоко карается либо причинением телесных повреждений, либо уничтожением части имущества, либо незаконным лишением свободы с применением пыток, либо похищением людей, близких предпринимателю.

При отраслевом принципе организованная преступная группа контролирует тот или иной вид деятельности вне зависимости от места ее осуществления (нефтебизнес, торговлю металлами, фальсифицированными спиртными напитками, автомобилями, наркобизнес, торговлю оружием и др.).

Таким образом, сложилась ситуация, при которой предприниматель обязан платить “дань” нескольким организованным преступным группам одновременно (например, территориальной и отраслевой).

Качественный скачок в развитии организованной преступности произошел в 90-е годы, ознаменовавшиеся распадом СССР, полной открытостью границ между государствами — бывшими советскими республиками, осуществлением политики “шоковой терапии”, проведением приватизации.

Указанные факторы создали идеальные условия для организованных преступных групп по расхищению природных ресурсов, приобретению за бесценок крупных государственных объектов (заводов, фабрик, добывающих и перерабатывающих предприятий и других объектов).

Значительные материальные и финансовые ресурсы, накопленные организованными преступными группами, позволили им по возрастающей наращивать свой потенциал и достаточно эффективно противостоять правоохранительным органам.

Так, в 1990 г. было выявлено 785 организованных преступных групп, в 1991 — 952, в 1992 — 4352, в 1993 — 5691, в 1994 — 8059, в 1995 — 8222. Большинство из них (около 65 %) поддерживают связи с аналогичными формированиями в странах ближнего зарубежья. Кроме того, российские организованные преступные группы наладили преступные связи в 39 странах дальнего зарубежья. Примерно 18 % имеют связи в ФРГ, 12 % — в США и Польше, 3-5 % — в Швеции, Финляндии, Венгрии, Китае, Корее, Израиле, Болгарии и других странах 1 . Организованными преступными группами за последние девять лет было совершено следующее количество преступлений: 1990 г. — 3515; 1991 г. — 5119; 1992 г. — 10707; 1993 г. — 12431; 1994 г. — 19422; 1995 г. — 19604; 1996 г. — 27994; 1997 г. — 28497; 1998 г. — 28688. Таким образом, произошел рост в восемь раз.

По данным научных исследований и следственной практики, в целом уже определены основные черты, свойственные современным организованным преступным формированиям:

1) высокий уровень организации и конспирации преступной деятельности, благодаря тому, что она осуществляется членами высокоорганизованного преступного сообщества с иерархическим построением, при котором функции исполнительские и общеорганизационные не совпадают;

2) наличие коррумпированных связей в аппарате власти и управления, а также в правоохранительных органах;

3) наличие “зонта безопасности” за счет создания структур, обеспечивающих внешнюю и внутреннюю безопасность преступного сообщества (группы вооруженной охраны, боевиков, группы разведки, контрразведки), и использования коррумпированных связей;

4) политизация преступной деятельности, т. е. стремление членов преступных сообществ к власти или к установлению таких от-

1 Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. В. С. Овчинникова, В. Е. Эминова, Н. П. Яблокова. М., 1996. С. 173.

ношении с отдельными представителями органов власти и управления, которые позволяли бы влиять на местную финансово-хозяйственную и уголовную политику с целью расширения масштабов своей преступной деятельности и ухода от социального контроля;

5) межрегиональный или даже международный характер преступной деятельности;

6) огромный бюджет преступного сообщества;

7) корыстно-насильственная направленность преступной деятельности и ее тесная связь с теневой экономикой;

8) осуществление криминально-контрольных функций над легальной банковско-коммерческой деятельностью на определенной территории или над профессиональной преступной деятельностью нелегального характера (наркобизнесом, проституцией, азартными играми и пр.) 2 .

Проблемой определения организованной преступности международное сообщество занято с середины 70-х годов. Наиболее интенсивная работа в этом направлении велась при подготовке Восьмого Конгресса ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Гавана, Куба, 27 августа — 7 сентября 1990 г.) В документе, подготовленном Секретариатом ООН, было отмечено, что в одной формулировке невозможно отразить все многообразие проявлений организованной преступности. Однако в целом ее можно определить как “сложные уголовные виды деятельности, осуществляемые в широких масштабах организациями и другими группами, имеющими внутреннюю структуру, которые получают финансовую прибыль и приобретают власть путем создания и эксплуатации рынков незаконных товаров и услуг” 3 .

Этому же вопросу был посвящен международный семинар ООН по вопросам борьбы с преступностью (Суздаль, СССР, 21-25 октября 1991 г.) В итоговом документе семинара сказано, что “под организованной преступностью обычно понимается относительно массовая группа устойчивых и управляемых сообществ преступников, занимающихся преступлениями как промыслом и создающих систему защиты от социального контроля с использованием таких противозаконных средств, как насилие, запугивание, коррупция и крупномасштабные хищения” 4 .

2 Основы борьбы с организованной преступностью. С. 156-157.

3 Цит. по: Основы борьбы с организованной преступностью. С. 8.

4 Основы борьбы с организованной преступностью. С. 9.

В докладе Генерального Секретаря ООН “Воздействие организованной преступной деятельности на общество в целом” на второй сессии Комиссии по предотвращению преступности и уголовному правосудию Экономического и социального совета ООН 13-23 апреля 1993 г. дана обобщенная характеристика организованной преступности и перечислены присущие ей признаки:

— организованная преступность — это деятельность объединений преступных лиц и группировок, объединившихся на экономической основе;

— организованная преступность предполагает конспиративную преступную деятельность, в ходе которой с помощью иерархически построенных структур координируются планирование и осуществление незаконных деяний или достижение законных целей с помощью незаконных средств;

— организованные преступные группировки имеют тенденцию устанавливать частичную или полную монополию на предоставление незаконных товаров и услуг потребителям, поскольку таким образом гарантируется получение более высоких доходов;

— организованная преступность не ограничивается лишь осуществлением заведомо незаконной деятельности или предоставлением незаконных услуг. Она включает и такие изощренные виды деятельности, как “отмывание” денег через законные экономические структуры, и манипуляции, осуществляемые с помощью электронных средств. Незаконные преступные группировки проникают во многие доходные законные виды деятельности;

— организованные в группировки преступники используют в своей “работе” различные меры, которые могут быть изощренными и тонкими или, наоборот, грубыми, прямыми и открытыми. Они используются для установления монополии на предоставление незаконных товаров и услуг, проникновения в законные виды деятельности, коррумпирования должностных лиц. Таким образом, когда участвующие в организованной преступной деятельности лица начинают заниматься законной коммерческой деятельностью, они обычно привносят в нее методы насилия и запугивания, которые применяются в незаконных видах деятельности 5 .

Российский подход к понятию организованной преступности и ее определение в международных документах практически совпадают. Однако в отличие от зарубежных стран в России вопреки по-

' Там же. С. 10.

требностям практики до сего времени законодательно не закреплено понятие организованной преступности.

Между тем федеральное законодательство США определяет организованную преступность как “противоправную деятельность членов высокоорганизованной дисциплинированной ассоциации, поставляющей незаконные товары и оказывающей незаконные услуги, что включает (но не ограничивается этим) игорный бизнес, проституцию, ростовщичество, распространение наркотиков, рэкет в области трудовых отношений и другие” 6 .

По мнению итальянского юриста Р. Минна, преступная организация — это не только банда или группа лиц, сообща совершающая преступления. Сущность организации определяется непременным наличием у данной группы следующих признаков: сбор и передача информации, нейтрализация действий правоохранительных органов, использование социально-экономических служб, существование внутренней структуры, определенная внешняя “законность” действий 7 .

Германские полицейские специалисты определяют организованную преступность следующим образом: “... основанная на разделении труда, умышленная, осознанная, продолжающаяся длительный срок совместная деятельность нескольких (многих) лиц, направленная на совершение преступных (наказуемых) действий — зачастую с использованием современных инфраструктур, — с целью возможно более быстрого извлечения высоких доходов” .

В Португалии организованную преступность классифицируют по видам преступлений. Такими видами, в частности, являются наркобизнес, изготовление и сбыт фальшивых банкнот, подделка документов, нелегальная торговля оружием, незаконные операции с недвижимостью, квартирные кражи, укрывательство краденого, вооруженные ограбления, угон и незаконная продажа автомобилей, запугивание предпринимателей и терроризм 9 .

2. Борьба с организованной преступностью в российской федерации и зарубежных государствах

6 Организованная преступность — 2 / Отв. ред. А. И. Долгова, С. В. Дьяков. М, 1993. С. 146-147.

7 Минн Р. Мафия против закона. М., 1988. С. 260.

8 Kriminalistik. 1991. № 8-9. S. 509.

9 International Criminal Police Review. Jul-Aug. 1989. №419; Confidental Supply. № 12. P. 10; Kriminalistik. 1989. № 6. S. 169-171; № 10. S. 562-567.

Практика борьбы различных государств с проявлениями организованной преступности со всей очевидностью свидетельствует, что положительные результаты могут быть достигнуты лишь при соблюдении следующих условий:

— разработка специального законодательства по борьбе с организованной преступностью;

— создание специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью;

— разработка специального законодательства по защите свидетелей, потерпевших, сотрудников правоохранительных органов от преступных посягательств членов организованных преступных групп;

— международное сотрудничество в борьбе с организованной преступностью.

Разработка специального законодательства по борьбе с организованной преступностью

Одной из особенностей организованной преступности является дифференциация исполнительской и общеорганизационной деятельности ее членов. Привлечение руководящего звена организованных преступных групп к уголовной ответственности невозможно без учета этого обстоятельства, и как следствие — без принятия специального законодательства по борьбе с организованной преступностью. В противном случае правоохранительная система будет работать вхолостую, привлекая к уголовной ответственности рядовых членов организованных преступных групп и оставляя вне поля зрения не только высшее, но даже и среднее звено руководителей.

К сожалению, российский законодатель до сего времени не создал специального законодательства по борьбе с организованной преступностью, довольствуясь внесением разрозненных дополнений и изменений в действующие законы, что не позволяет комплексно решать вопросы борьбы с организованной преступностью. Первой попыткой отреагировать на феномен организованной преступности явился Федеральный закон от 1 июля 1994г. “О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РСФСР и Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР”.

Этим Законом в УК РСФСР была введена статья 17 1 , в которой давалось понятие организованной группы и предусматривалось, что “лицо, создавшее организованную группу либо руководившее ею, несет ответственность за организацию и руководство организованной группой, а также за все совершенные указанной группой преступления, если они охватывались его умыслом”. Помимо этого в ряд статей Особенной части УК РСФСР (например, контрабанда, кража, грабеж, разбой, мошенничество, вымогательство, присвоение вверенного имущества и др.) в качестве квалифицирующего признака был включен такой, как совершение преступления организованной группой.

Следует отметить, что закрепленный в статье 17 1 принцип ответственности лица, создавшего организованную группу либо руководившего ею, остался декларацией, так как уголовной ответственности за создание либо руководство организованной группой в Особенной части УК РСФСР установлено не было.

Серьезной попыткой принятия законодательного акта, регулирующего вопросы борьбы с организованной преступностью, явился Федеральный закон “О борьбе с организованной преступностью”, принятый Государственной Думой 22 ноября 1995 г. и одобренный Советом Федерации 9 декабря 1995 г., но отклоненный Президентом Российской Федерации 22 декабря 1995 г. 10

Данный законопроект создавал реальные возможности для эффективной борьбы с проявлениями организованной преступности и являлся по своей сущности комплексным. В частности, в нем давались понятия организованной преступности, преступной деятельности, организованной преступной группы, банды, преступной организации и преступного сообщества:

организованная группа — устойчивая группа лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений;

банда — вооруженная преступная группа;

преступная организация — объединение лиц, либо организованных групп, либо банд для совместной деятельности с распределением между участниками функций: а) по созданию организации либо руководству ею; б) по непосредственному совершению преступлений, предусмотренных статьями Особенной части Уголовного кодекса; в) по иным формам обеспечения создания и функционирования преступной организации;

преступное сообщество — объединение организаторов, руководителей или других участников преступных организаций или ор-

10 Организованная преступность — 3 / Под ред. А. И. Долговой и С. В. Дьякова. М., 1996. С. 253-291.

ганизованных групп, или банд, или иных лиц для совместной разработки либо реализации мер по координации, поддержанию, развитию преступной деятельности соответствующих формирований либо созданию благоприятных условий для преступной деятельности, а также по организации совершения тяжких преступлений в указанных целях.

Кроме того, законом предусматривалось создание специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью, проведение специальных оперативно-розыскных мероприятий, регламентировался порядок содержания под стражей членов организованных групп, устанавливалась ответственность за легализацию преступных доходов и решались иные проблемы борьбы с организованной преступностью.

Еще одной попыткой урегулирования российским законодательством некоторых из названных вопросов является принятие Уголовного кодекса Российской Федерации 1996г., в котором, во-первых, дано определение организованной группы и преступного сообщества (преступной организации) — ст. 35 УК РФ; во-вторых, установлена уголовная ответственность за создание, руководство и участие в преступном сообществе (преступной организации); в-третьих, во многих составах совершение преступления организованной группой названо в качестве квалифицирующего признака.

Сопоставление положений УК РФ и проекта Федерального закона “О борьбе с организованной преступностью” позволяет сделать вывод, что законодатель воспринял некоторые концептуальные идеи, содержавшиеся в проекте. Однако это лишь часть комплексных мер, предлагаемых проектом, поэтому его скорейшее принятие является настоятельной необходимостью и непременным условием эффективной борьбы с организованной преступностью.

При разработке специального законодательства по борьбе с организованной преступностью в первую очередь необходимо решить проблему создания эффективного механизма правового регулирования оперативно-розыскной деятельности, учитывающего специфику организованной преступности, особенно такие ее черты, как структурированность; иерархия структурных элементов; планируемость преступной деятельности (причем как самих преступных актов, так и способов прикрытия преступной деятельности); законспирирован-ность; наличие в организованных преступных сообществах разведывательных (выявление будущих жертв преступления, отработка их связей, определение их реального финансового состояния; анализ степени опасности, исходящей от правоохранительных органов, и внедрение в этих целях в оперативные подразделения “своих людей”), контрразведывательных (выявление лиц, внедренных в организованные преступные группировки оперативными подразделениями, а также членов своих группировок, “работающих” на конкурирующие преступные группировки), технических подразделений (оснащенных техническими средствами для негласного сбора информации, например, для негласного наблюдения за жертвой преступления или контрнаблюдения за оперативными подразделениями, для негласного прослушивания телефонных переговоров, перехвата информации, передаваемой по техническим каналам связи, и для других действий); мощная финансово-материальная база и “солидные” коррумпированные связи в органах власти, правоохранительных органах и судах.

Перечисленные обстоятельства требуют от государства в лице его правоохранительных органов проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий при осуществлении борьбы с организованной преступностью.

В качестве таковых следует назвать: оперативное внедрение, контролируемую поставку, оперативный эксперимент, создание и использование легендируемых предприятий, учреждений и организаций. Особое значение имеет институт штатных негласных сотрудников и лиц, конфиденциально содействующих на контрактной или бесконтрактной основе органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность.

Оперативное внедрение предполагает проникновение в преступную среду, в том числе и в организованные преступные группы, оперативных сотрудников или лиц, конфиденциально содействующих органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность. Возможность оперативного внедрения ныне закреплена в Федеральном законе “Об оперативно-розыскной деятельности” от 12 августа 1995 г. (п. 12 ст. 6).

Первым законодательным актом, разрешившим оперативное внедрение, является Закон РФ “О федеральных органах налоговой полиции” от 24 июня 1993 г. В соответствии с п. 14 ст. 10 этого Закона органы налоговой полиции при наличии достаточных оснований могут внедрять своих оперативных сотрудников в структуры предприятий, учреждений и организаций независимо от формы собственности, если получение иными способами необходимой информации о формах и методах уклонения от уплаты налогов невозможно. При этом внедрение должно быть санкционировано Директором федеральной службы налоговой полиции либо его первым заместителем.

“В практике ФБР США используются такие понятия, как "тайная операция" и "секретный агент". В соответствии с указаниями министра юстиции СТА по тайным операциям ФБР 1987 г. секретный — это штатный сотрудник, работающий под руководством и контролем ФБР в определенном расследовании, чьи отношения скрываются от третьих лиц в ходе операции путем использования прикрытия или вымышленных установочных данных” 11 .

“Тайная операция — операция негласного расследования, в которой используется секретный агент. Федеральное бюро расследований США прибегает к помощи секретных агентов в криминальных расследованиях с 1972г. В 1973-1974 гг. они использовались примерно в 30 делах. К 1984 г. количество таких расследований достигло 391, а расходы составили 12 518 000 долл. США” 12 .

Обращает на себя внимание то обстоятельство, что в США метод тайных операций используется все большим количеством различных органов: ФБР, ЦРУ, Разведывательным управлением Министерства обороны (РУМО), военной контрразведкой, Агентством по борьбе с распространением наркотиков (ДЕА), Бюро по контролю за алкоголем, табачными изделиями и оружием, Службой иммиграции и натурализации. Службой внутренних доходов, Береговой охраной, Таможенной службой, Секретной службой Министерства финансов и другими ведомствами 13 .

Секретные агенты в США вправе совершать преступления в ходе тайных операций, однако при этом установлена специальная процедура их санкционирования руководством ФБР или старшим специальным агентом, контролирующим проведение тайной операции.

“Так, руководство ФБР США обязано в письменном виде предварительно санкционировать участие секретного агента или осведомителя в действиях, квалифицируемых как "фелония" (преступление, караемое лишением свободы на срок свыше одного года или смертной казнью). Старший специальный агент, контролирующий проведение тайной операции, наделен правом письменного предварительного санкционирования участия секретного агента в незакон-

11 Организованная преступность — 2. С. 212.

12 Там же.

13 Там же. С. 213.

ных торговых операциях или в иных противоправных действиях, квалифицируемых как менее тяжкое преступление из категории мисдиминоров (преступление, караемое лишением свободы на срок до одного года или штрафом)” 14 .

Закон ФРГ “О борьбе с незаконным оборотом наркотиков и другими формами проявлений организованной преступности” от 15 июля 1992 г. (§ 110-5а и 110-5е) предусматривает, что оперативного работника-нелегала разрешается использовать для раскрытия преступления, если по имеющимся данным существует угроза его повторения, причем раскрытие преступления другими средствами является безнадежным или затруднено существенным образом, и есть основания полагать, что совершено преступление особой значимости. К ним относятся преступления в сфере незаконного оборота наркотиков и торговли оружием; в области госбезопасности; подделка денег или ценных бумаг; преступления, организованные профессиональным или привычным способом; совершенные членом банды 15 .

Использование оперативного работника-нелегала допустимо только с согласия прокуратуры. В случаях, не терпящих отлагательства, решение об использовании оперативного работника-нелегала может быть принято и без согласия прокуратуры, но в течение трех дней оно должно быть получено либо использование оперативного работника-нелегала прекращено.

Согласие прокуратуры должно быть дано в письменном виде и ограничено определенным сроком, который может быть продлен до тех пор, пока существуют основания для использования оперативного работника-нелегала.

Оперативными работниками-нелегалами являются полицейские, осуществляющие розыск под легендой, разработанной для них на определенный срок. Под легендой они могут участвовать в тех или иных правоотношениях. Для создания и поддержания легенды разрешается изготавливать, изменять и использовать соответствующие документы.

Метод оперативного внедрения в преступную среду применяется также французской полицией, в частности “бригадами сыска и захвата” — БРИ, швейцарской полицией (полицейских-нелегалов,

14 Комментарий к Федеральному закону “Об ОРД” / Под ред. П. Г. Пономарева. М,

1997. С. 241.

15 Там же. С. 236-237.

внедряемых в преступную среду, называют “кротами”) и полициями других государств.

Контролируемая поставка является одним из сложнейших оперативно-розыскных мероприятий и заключается в том, что подразделения органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, тщательно отслеживают маршрут прохождения находящихся у них под контролем предметов, веществ, продукции и иных объектов, как изъятых или ограниченных в обороте (оружия, боеприпасов, наркотических средств и иных), так и не изъятых и не ограниченных в обороте (алкогольной продукции, сырьевых ресурсов и др.) в целях выявления законспирированных или с элементами маскировки преступлений, а также лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

Производство контролируемой поставки как одного из видов оперативно-розыскных мероприятий предусмотрено п. 13 ст. 6 Федерального закона “Об оперативно-розыскной деятельности”, причем законодатель называет два вида контролируемой поставки: 1) контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, не изъятых или не ограниченных в обороте; 2) контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, изъятых или ограниченных в обороте. Первый вид не требует вынесения специального постановления, контролируемая поставка второго вида проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

Федеральный закон “Об оперативно-розыскной деятельности” воспринял положения проекта Закона “О борьбе с организованной преступностью”, в ст. 25 которого было закреплено, что специализированные органы по борьбе с организованной преступностью, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, могут применять контролируемую поставку, покупку, продажу, перемещение денег, ценных бумаг, предметов, находящихся в легальном и нелегальном обороте. Этим же органам предлагалось предоставить право на проведение контролируемых операций с предметами, являющимися орудием или средством совершения преступления, либо предметами, добытыми преступным путем, либо предметами, операции с которыми образуют состав преступления. При этом оперативное подразделение обязано вынести постановление о проведении контролируемой поставки и получить санкцию прокурора.

Федеральным законом “Об оперативно-розыскной деятельности” санкция прокурора на производство контролируемой поставки не предусмотрена.

Самым сложным оперативно-розыскным мероприятием является оперативный эксперимент.

В ст. 26 проекта Закона “О борьбе с организованной преступностью” оперативный эксперимент определен как создание и воспроизведение обстановки и условий, позволяющих выявить противоправное поведение лица, подготавливающего или совершающего преступление, в целях предупреждения, пресечения и раскрытия преступления или снижения его общественной опасности и возможного вреда.

Федеральный закон “Об оперативно-розыскной деятельности” закрепил право оперативных подразделений на проведение оперативного эксперимента (п. 14 ст. 6). Однако законодатель не дал понятия оперативного эксперимента.

Представляется, что оперативный эксперимент — это комплекс действии оперативного подразделения по созданию условий лицу, обоснованно заподозренному в подготовке или совершении тяжкого или особо тяжкого преступления, при которых это лицо имеет возможность выбора преступного или непреступного поведения. Оперативный эксперимент может проводиться только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия тяжких преступлений, а также для выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершивших или совершающих. Перед проведением оперативного эксперимента должностное лицо оперативного подразделения должно вынести мотивированное постановление, утверждаемое руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

В США оперативный эксперимент, точнее, действия, аналогичные ему, могут совершаться в рамках тайной операции и являются составным ее элементом. Инструкции Генерального атторнея США, регламентирующие тайную операцию, допускают, что она может включать “приглашение к совершению противозаконных действий, создание возможностей для противозаконных действий” 16 .

При планировании тайной операции, включающей приглашение к совершению противозаконных действий или созданию возможностей для противозаконных действий, должно быть установлено, что:

16 Комментарий к Федеральному закону “Об ОРД”. С. 249.

1) противоправный характер деятельности будет в “разумной степени очевиден” потенциальным объектам; 2) существуют разумные основания предполагать, что планируемая операция выявит противозаконную деятельность; 3) склонение лица к совершению противоправных действий “не является неоправданным” ввиду характера противозаконной сделки, в которой лицо приглашают участвовать.

Тайная операция, предполагающая склонение лица к участию в незаконной деятельности, должна быть в письменном виде санкционирована директором ФБР США, но только после того, как Комитет по контролю за тайными операциями (формируется из числа сотрудников Министерства юстиции США) определит, что: 1) существуют разумные основания предполагать, что объект операции занимается, занимался или, по всей вероятности, будет заниматься противозаконной деятельностью, сходной с той, к которой его предполагается склонить; 2) оперативные мероприятия по созданию возможностей для противозаконной деятельности спланированы так, что есть основания полагать, что лица, которым предполагается предложить эти возможности, сами по себе уже склонны к участию в такого рода противозаконной деятельности.

Следует иметь в виду, что в американском законодательстве предусмотрена уголовная ответственность за “вовлечение в ловушку” (например, в § 40.05 гл. 40 Уголовного кодекса штата Нью-Йорк) 17 . Однако не является “вовлечением в ловушку” предоставление лицу возможности совершить преступление.

Выявление преступлений, совершенных членами организованных преступных групп, подчас невозможно без создания оперативными подразделениями предприятий, учреждений и организаций, позволяющих скрыть принадлежность сотрудников органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, к оперативным подразделениям.

Впервые такое мероприятие было предложено в проекте Закона “О борьбе с организованной преступностью” (ст. 8, 9). Это положение воспроизведено в Федеральном законе “Об оперативно-розыскной деятельности” (п. 5 ст. 15).

В США создание предприятий, учреждений или организаций в целях выполнения задач по изобличению лиц, занимающихся преступной деятельностью, является составным элементом тайной операции, поэтому осуществление этого мероприятия разрешается Ко-

17 Уголовное право США: Сборник нормативных актов. М., 1985. С. 95.

митетом по контролю за тайными операциями и директором ФБР США.

Одним из важнейших методов борьбы с организованной преступностью является использование лиц, оказывающих конфиденциальное содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность.

В Федеральном законе “Об оперативно-розыскной деятельности” закрепляется право органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, устанавливать на возмездной или безвозмездной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать им содействие на конфиденциальной основе (п. 2 ст. 5).

Зарубежное законодательство также признает исключительную важность использования в борьбе с преступностью, особенно с ее организованными формами, института осведомителей, информаторов.

Так, Верховный суд США неизменно подчеркивает право полиции на получение информации от осведомителей. “Использование секретных осведомителей или тайных агентов является законной и правильной практикой исполнения закона и оправдано интересами общества” 18 .

Аналогичная позиция отражена в законодательстве Италии, ФРГ, Франции, Великобритании, Канады, Японии и других государств.

Наибольшее распространение институт осведомителей получил в США. Только в Чикаго, по признанию ФБР, за период с 1966 по 1976г. было завербовано 5145 платных осведомителей, обошедшихся бюджету в 2,5 млн долл. США 19 .

Другим ярким примером масштабности использования в США института осведомителей является операция по борьбе с организованной преступностью и коррупцией под кодовым названием “АБСКАМ”. Она охватывала территорию трех штатов, в ней участвовало до ста агентов и осведомителей, длилась около двух лет и обошлась налогоплательщикам в 800 тыс. долл США 20 .

Зарубежные государства, осознавая возрастающую опасность воздействия организованной преступности на государство и общество, между тем по-разному решают проблемы борьбы с ней. Без

18 Цит. по: Организованная преступность — 2. С. 209.

19 Там же. С. 215.

20 Там же. С. 215.

сомнения, радикальность принимаемых мер в борьбе с организованной преступностью зависит в первую очередь от распространенности этого явления в том или ином государстве. Все государства можно условно подразделить на две группы: 1) создавшие специальное законодательство по борьбе с организованной преступностью (в первую очередь это США, Италия); 2) не имеющие такого законодательства и использующие для привлечения к уголовной ответственности членов организованных преступных групп правовые нормы о “преступном сговоре”.

В 1970г. американский Конгресс принял закон RICO, задачей которого является “уничтожение организованной преступности в США путем укрепления правовых инструментов в процессе сбора доказательств, путем установления уголовно-правовых запретов и введением расширенных санкций и новых средств судебной защиты в борьбе с противозаконными действиями лиц, вовлеченных в организованную преступность” 21 .

Закон RICO направлен против преступных организаций (физических или юридических лиц), называемых “предприятиями рэкета”, которые получают доход полностью или частично в результате незаконной рэкетирской деятельности. Рэкетирской деятельностью является любое преступление, ответственность за совершение которого установлена федеральным законодательством либо законодательством штата (например, убийство, похищение людей, азартные игры, поджог, грабеж, взяточничество, вымогательство, торговля наркотиками, фальшивомонетничество, отмывание преступных доходов, воспрепятствование отправлению правосудия либо уголовному расследованию и др.), если оно совершено членом преступной организации.

Закон RICO может быть применен только при совершении как минимум двух преступлений “предприятием рэкета” в течение 10 лет, причем между ними существует преемственность и связь.

Закон RICO не только допускает осуждение к лишению свободы сроком на 20 лет, но и предусматривает механизмы пресечения получения наживы, в частности позволяет конфисковывать любую прибыль, собственность преступной организации или ее отдельных членов, а также предоставляет потерпевшим право предъявить иск о

21 Arrastia J. Money laundering — a VS perspehtive // Money laundering control / Ed by B. Rider, M. Ashe. Dublin. 1996. P. 228-260.

возмещении ущерба, причиненного преступной организацией, в тройном размере.

Лицо может быть привлечено к ответственности по закону RICO за один лишь факт участия в преступной организации.

В борьбе с организованной преступностью в США используется также Закон о постоянно действующем преступном предприятии (ССЕ).

Он может быть применен только к лицам, занимающимся торговлей наркотическими средствами, и только к руководителям либо организаторам группы численностью не менее пяти человек, совершившей не менее трех преступлений, связанных с торговлей наркотическими средствами. При доказанности перечисленных обстоятельств лицу может быть назначено минимальное обязательное наказание в виде 20 лет тюремного заключения либо максимальное наказание — пожизненное тюремное заключение, помимо этого на него налагается штраф в размере 2 млн долларов США, а все доходы конфискуются.

В Италии в 1982 г. принят закон, устанавливающий уголовную ответственность за участие в мафиозном сообществе численностью три и более человека. Сообщество является мафиозным, если его члены стремятся обеспечить управление или, по меньшей мере, контроль за тем или иным видом экономической деятельности, за выдачей пособий, разрешений, за общественными работами, контрактацией и предоставлением общественных услуг с целью извлечения незаконной прибыли или получения других незаконных выгод для себя или иных лиц.

При этом в основе привлечения к уголовной ответственности за участие в мафиозном сообществе лежит презумпция, что члены преступных организаций совершают преступления.

Представляется, что такой подход позволяет правоохранительным органам успешно противостоять преступной деятельности организованных преступных групп.

Однако, как уже отмечалось выше, не все государства имеют специальное законодательство по борьбе с организованной преступностью. Например, Нидерланды, Германия, Франция, Австрия и многие другие государства применяют к преступной деятельности организованных групп уголовное законодательство, базирующееся на принципе общего преступного сговора.

Тот факт, что большинство государств используют в борьбе с организованной преступностью обычное уголовное законодательство, никоим образом не умаляет правоты государств, разработавших специальное законодательство в этих целях. Более того, он свидетельствует о том, что они недооценивают угрозу, исходящую от организованных преступных групп.

Создание специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью

Организованной преступности может успешно противостоять только система профессионально подготовленных и технически оснащенных подразделений по борьбе с организованной преступностью.

Представляется, что система должна включать, во-первых, специализированные оперативные подразделения по борьбе с организованной преступностью; во-вторых, специализированные следственные подразделения по расследованию организованной преступной деятельности; в-третьих, специализированные подразделения органов прокуратуры по надзору за оперативно-розыскной деятельностью и расследованием и поддержанию государственного обвинения по делам о преступлениях, совершенных организованными преступными группами; в-четвертых, специализированные суды по рассмотрению уголовных дел о преступлениях, совершенных организованными преступными группами.

Такая система обеспечит комплексный характер действий правоохранительных органов по выявлению организованной преступной деятельности, расследованию и рассмотрению уголовных дел в отношении членов организованных преступных групп, т. е. будет создан эффективный механизм противодействия организованной преступности.

Наиболее критикуемым является предложение о создании специализированных судов. При этом предпринимаются попытки провести аналогию между ними и внесудебными органами, действовавшими в СССР в 30-40-е годы.

Аналогия некорректна и носит популистский характер. Речь идет не о создании новой изолированной бесконтрольной судебной подсистемы, а предлагается в составе судов всех звеньев обеспечить специализацию конкретных судей по рассмотрению дел о преступлениях, совершенных организованными преступными группами, причем названная специализация должна быть закреплена соответствующими приказами председателей судов.

Практика создания специализированных судов является общепризнанной в зарубежных государствах (например, специализированные суды по делам несовершеннолетних, административные суды, семейные суды и др.), поэтому определение “специализированный суд” не должно ассоциироваться с какими-либо репрессиями.

Российская Федерация на сегодняшний момент располагает некоторыми элементами системы специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью.

Первым среди правоохранительных органов России на организованную преступность отреагировало Министерство внутренних дел, создав в 1989г. 6-е Управление МВД СССР, а в 1990г. в 12 регионах страны — межрегиональные подразделения, так называемые 6-е управления (отделы) УВД краев, областей, преобразованные впоследствии в ОРБ (оперативно-розыскные бюро).

Задачами ОРБ являлись: проведение разведывательно-поисковых мероприятий, направленных на добывание, сбор и анализ сведений об организованных преступных сообществах; негласное проникновение в их структуры; выработка мер противодействия; борьба с устойчивыми преступными сообществами и их коррумпированными связями.

В 1992 г. в МВД РФ было создано Главное управление по организованной преступности, а в 12 регионах — региональные управления по организованной преступности (РУОП), кроме того, в УВД краев и областей были созданы управления (отделы) по организованной преступности, деятельность которых координировали региональные управления по организованной преступности.

В это же время были созданы специализированные следственные подразделения органов внутренних дел по расследованию уголовных дел о преступлениях, совершенных членами организованных преступных групп. Первоначально это были отделы в следственных управлениях УВД краев и областей, преобразованные затем в управления по расследованию организованной преступной деятельности (УРОПД).

Таким образом, была создана система органов по борьбе с организованной преступностью, включившая в себя специализированные оперативные и следственные подразделения.

Параллельно происходило становление аналогичных подразделений в системе органов безопасности. Разграничение компетенции органов внутренних дел и органов безопасности осуществляется на основании Федерального закона “Об органах федеральной службы безопасности в РФ” от 3 апреля 1995 г.

Следующим этапом стало создание в 1995 г. совместных следственно-оперативных групп (бригад) органов прокуратуры, внутренних дел, безопасности и налоговой полиции для пресечения и расследования деятельности организованных преступных групп.

Однако создание совместных следственно-оперативных групп не устраняет необходимости формирования в системе органов прокуратуры специализированных следственных подразделений по расследованию организованной преступной деятельности — управлений, отделов в составе Генеральной прокуратуры Российской Федерации и прокуратур субъектов Федерации. Дело в том, что для следователей органов прокуратуры, входящих в состав совместных следственно-оперативных групп, расследование дел о преступлениях, совершенных членами организованных преступных групп, является не единственным видом следственной деятельности, так как они расследуют и другие категории уголовных дел, им подследственных, что снижает эффективность их участия в борьбе с организованной преступностью.

Проблема создания в системе органов прокуратуры специализированных подразделений по надзору за исполнением законов по борьбе с организованной преступностью была разрешена лишь в 1997г.

В соответствии с приказом Генерального прокурора РФ № 67 от 27 октября 1997 г. “Об организации надзора за законностью деятельности региональных управлений по организованной преступности” в Главном следственном управлении Генеральной прокуратуры РФ был создан отдел по надзору за исполнением законов по борьбе с организованной преступностью, которому подчинены созданные в 10 прокуратурах субъектов Российской Федерации отделы по надзору за региональными управлениями по организованной преступности.

На эти отделы возложены обязанности по надзору за законностью разрешения РУОПами заявлений и сообщений о преступлениях, осуществления ими оперативно-розыскной деятельности и производства дознания, а также координация деятельности РУОПов и других подразделений правоохранительных органов, борющихся с организованной преступностью.

К сожалению, судебная система Российской Федерации до сего времени не отреагировала на угрозу, исходящую от организованной преступности, так и не обеспечив специализацию судей по рассмотрению уголовных дел о преступлениях, совершенных организованными преступными группами.

Многие зарубежные государства раньше России столкнулись с проблемами, возникающими в ходе борьбы с организованной преступностью, в том числе и с необходимостью создания специализированных подразделений, им противостоящих.

В США функции борьбы с организованной преступностью на этапе выявления и расследования организованной преступной деятельности возложены на Федеральное бюро расследований (ФБР), Управление по обеспечению соблюдения законов о наркотиках, Службу внутренних доходов, Таможенную службу США, Службу иммиграции и натурализации и др.

В Италии деятельностью по выявлению и расследованию преступлений, совершенных членами организованных преступных групп, занимается Совет по ведению расследований и борьбе с мафией и Центральный совет по борьбе с распространением наркотиков. Каждое из этих полицейских формирований имеет свои местные отделения. Кроме того, борьбой с организованной преступностью занимается государственная полиция, карабинеры и таможенная полиция. В Италии созданы должности специальных прокуроров по борьбе с мафией и поддержанию государственного обвинения по делам о преступлениях мафии, которые координируют расследование и судебное преследование членов мафиозных групп.

В Германии в рамках Федерального отделения по сбору оперативных данных о преступной деятельности (БКА) и в подразделениях по ведению уголовных расследований в различных землях имеются специальные службы по борьбе с организованной преступностью, проводящие расследование на районном уровне. Расследование, выходящее за рамки районного, координирует Комиссия по организованной преступности, состоящая из руководителей Федерального отделения по сбору оперативных данных о преступной деятельности и подразделений уголовных расследований различных земель.

На Ямайке в составе полицейского управления действует подразделение по борьбе с организованной преступностью, возглавляемое суперинтендантом полиции, подчиняющимся заместителю комиссара полиции. Это подразделение проводит негласные операции по внедрению агентов в преступные организации и является специально уполномоченным формированием по расследованию преступной деятельности вооруженных группировок.

В Великобритании не существует специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью. Однако на территории Англии и Уэльса действуют девять региональных отрядов уголовного розыска, в состав которых для прохождения службы в течение трех лет откомандировываются сотрудники 43-х отделений столичной полиции. На них возложены обязанности по установлению и задержанию лиц, совершивших серьезные преступления, выходящие за рамки юрисдикции отдельных полицейских участков; организации взаимодействия с отделениями уголовного розыска при сборе оперативной информации и оказанию помощи в расследовании серьезных преступлений любым из отделений полиции.

Разработка специального законодательства

по защите свидетелей, потерпевших, сотрудников

правоохранительных органов от преступных

посягательств членов организованных

преступных групп

Эффективность борьбы с организованной преступностью не в последнюю очередь зависит от способности правоохранительных органов обеспечить безопасность как свидетелей и потерпевших по делам об организованной преступности, так и самих сотрудников правоохранительных органов, борющихся с организованной преступностью.

К сожалению, в России до сего времени не создано специального законодательства по защите свидетелей и потерпевших по делам об организованной преступности. Поэтому подразделения по борьбе с организованной преступностью в целях обеспечения безопасности свидетелей, потерпевших и их близких, являющихся носителями доказательственной информации о преступной деятельности членов организованных преступных групп, вынуждены использовать действующее законодательство, содержащее самые общие положения о защите участников уголовного судопроизводства.

Такими положениями, в частности, являются п. 24 ст. 10 Закона РСФСР “О милиции” от 18 апреля 1991 г., гласящей, что сотрудники милиции “обязаны принимать предусмотренные законом меры по охране потерпевших, свидетелей и других участников уголовного процесса, а также членов их семей и близких, если здоровье, жизнь или имущество данных лиц находятся в опасности”, и п. 6 ст. 14 Федерального закона “Об оперативно-розыскной деятельности” от 12 августа 1995 г., в соответствии с которой органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, обязаны "содействовать обеспечению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, безопасности и сохранности имущества... участников уголовного судопроизводства, а также членов их семей и близких от преступных посягательств”.

Изложенные правовые нормы, не подкрепленные специальным законодательством, детально регулирующим механизм обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства, и финансово-материальными ресурсами, носят декларативный характер.

Российский законодатель предпринимал ряд попыток по созданию такого законодательства: во-первых, это проект Федерального закона “О государственной защите потерпевших, свидетелей и других лиц, содействующих уголовному судопроизводству”, во-вторых, проект УПК РФ, прошедший первое чтение в Государственной Думе Федерального Собрания Российской Федерации.

Так, в соответствии со ст. 5 проекта Федерального закона “О государственной защите потерпевших, свидетелей и других лиц, содействующих уголовному судопроизводству” мерами безопасности являются:

— неразглашение сведений о личности защищаемого лица. Это возможно путем ограничения или изменения сведений о личности защищаемого лица, содержащихся в заявлениях, сообщениях о преступлениях, материалах их проверки, а также в материалах уголовных дел; проведение опознания в ходе расследования уголовного дела без визуального контакта опознаваемого с опознающим; проведение очных ставок с согласия заинтересованного лица; проведение допроса в зале судебного заседания либо вне его с использованием технических средств; освобождение от явки в судебное заседание с последующим оглашением ранее данных показаний;

— закрытое судебное разбирательство по мотивированному определению суда или постановлению судьи;

— личная охрана, охрана жилища и имущества. При этом жилище и имущество защищаемого лица с его согласия могут быть оборудованы средствами противопожарной и охранной сигнализации, а также заменены номера его телефонов и государственные номерные знаки используемых им транспортных средств;

— прослушивание, по заявлению защищаемого лица или с его письменного согласия, телефонных переговоров, ведущихся им;

— выдача средств связи, оружия и специальных средств индивидуальной защиты и оповещения об опасности (огнестрельного и газового оружия, радиостанций и иных средств);

— выдача документов на новое имя и изменение внешности, т. е. защищаемое лицо обеспечивается другими документами, удостоверяющими личность (паспортом, военным билетом и др). Кроме того, защищаемому лицу может быть изменена внешность, но только если отсутствуют иные средства обеспечения безопасности;

— переселение на другое место жительства, изменение места работы или учебы. При переселении на другое место жительства защищаемому лицу предоставляется жилая площадь за счет средств федерального бюджета, оказывается содействие в трудоустройстве, предоставляется материальная помощь. При временном переселении на другое место жительства за защищаемым лицом сохраняется занимаемая им жилая площадь. При изменении места работы или учебы защищаемому лицу оказывается помощь в трудоустройстве или устройстве на новое место учебы;

— временное помещение в безопасное место на объекты органов, обеспечивающих его безопасность.

Анализируя проект Федерального закона “О государственной защите потерпевших, свидетелей и других лиц, содействующих уголовному судопроизводству”, необходимо отметить, что он носит комплексный характер и способен, по нашему мнению, обеспечить эффективную защиту участников уголовного процесса. Поэтому его скорейшее принятие отвечает требованиям борьбы с преступностью.

Проект УПК РФ также содержит ряд правовых норм, направленных на обеспечение безопасности лиц, участвующих в уголовном процессе, и членов их семей. Так, в ч. 6 ст. 12 проекта УПК РФ закреплено, что “при наличии достаточных данных о том, что потерпевшему, свидетелю или иным лицам, участвующим в уголовном процессе, а также членам их семей или иным близким родственникам угрожают убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением имущества либо иными опасными противоправными действиями, суд, судья, прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель обязаны в пределах своей компетенции принять предусмотренные законом меры к охране жизни, здоровья, чести, достоинства и имущества этих лиц”.

В соответствии с ч. 8 ст. 176 проекта УПК РФ “при наличии оснований полагать, что необходимо обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля и их близких, следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель, свидетель, не приводить данные об их личности В этом случае следователь обязан вынести постановление, в котором излагаются причины принятого решения о сохранении в тайне данных о личности участника следственного действия, указывается псевдоним и приводится образец подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий с его участием. Постановление помещается в опечатанный конверт, с содержанием которого, кроме следователя, могут знакомиться только надзирающий прокурор и судья”.

В дальнейшем в списке лиц, подлежащих вызову в судебное заседание, прилагаемом к обвинительному заключению, указываются только псевдонимы лиц, в отношении которых вынесены постановления о сохранении в тайне сведений о их личности (ч. 3 ст. 249 проекта УПК РФ).

На основании ч. 9 ст. 210 проекта УПК РФ в целях обеспечения безопасности опознающего предъявление лица для опознания может быть произведено в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознаваемым опознающего. В этих случаях понятые должны находиться в месте нахождения опознающего, причем и понятым, и опознающему должна быть обеспечена возможность визуального наблюдения лиц, предъявленных для опознания.

Статья 281 проекта УПК РФ разрешает суду (судье) по мотивированному определению (постановлению) в целях обеспечения безопасности участников процесса, членов их семей или их близких назначать закрытое судебное разбирательство.

Единственным нормативным актом в Российской Федерации, частично реализовавшим положения проектов Федерального закона “О государственной защите потерпевших, свидетелей и других лиц, содействующих уголовному судопроизводству” и УПК РФ, является “Положение о мерах социальной защиты и материального стимулирования граждан, способствующих раскрытию преступлений, совершенных организованными преступными группами”, утвержденное распоряжением премьера правительства Москвы № 791-рп от 28 августа 1996 г. 22

22 Вопросы расследования преступлений: Справочное пособие. М.. 1997. С. 327-328.

Несколько лучше обстоит дело с принятием специального законодательства по обеспечению безопасности сотрудников правоохранительных органов, борющихся с организованной преступностью.

В соответствии с Законом Российской Федерации “О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов” от 20 апреля 1995 г. основанием для применения мер безопасности является наличие достаточных данных, свидетельствующих о реальности угрозы безопасности защищаемого лица. В качестве поводов Закон называет: 1) заявления судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов; 2) обращение соответствующих руководителей судов, правоохранительных и контролирующих органов; 3) получение органом, обеспечивающим безопасность, оперативной и иной информации о наличии угрозы безопасности судьи, сотрудника правоохранительного или контролирующего органа.

Закон предусматривает достаточно большой объем действий по обеспечению безопасности защищаемого лица. Это личная охрана, охрана жилища и имущества; выдача оружия, специальных средств индивидуальной защиты и оповещения об опасности; временное помещение в безопасное место; перевод на другую работу (службу), изменение места работы (службы) или учебы; переселение на другое место жительства; замена документов; изменение внешности.

Среди зарубежных государств самое совершенное законодательство в области обеспечения безопасности свидетелей, в том числе и по делам о преступлениях, совершенных членами организованных преступных групп, имеют Соединенные Штаты Америки.

В США действует Программа защиты свидетелей, в соответствии с которой свидетелю предоставляется возможность переехать на новое место жительства; изменить фамилию; получить документы, закрепляющие его новое общественное положение; получить временное жилище; оказывается помощь в перевозке имущества на новое место жительства, в трудоустройстве на новом месте жительства, включая обучение новой профессии. Кроме того, свидетель вправе получить средства к существованию. Помимо Программы защиты свидетелей помощь свидетелю может быть оказана органами, осуществляющими расследование, например, в виде определенной наличной денежной суммы для возмещения расходов по переезду на новое место жительства.

В Италии также существует специальное законодательство по защите свидетелей, предусматривающее переезд свидетеля на новое место жительства. Вопросами обеспечения защиты свидетелей в Италии занимается специальная Центральная служба защиты Департамента общественной безопасности Министерства внутренних дел и Канцелярия государственного обвинителя по делам, возбуждаемым против мафии.

Как в США, так и в Италии силами полиции обеспечивается защита лиц, оказывающих ей конфиденциальное содействие.

В Китае сведения о личности человека, сообщившего о преступлении, не разглашаются на протяжении всего предварительного следствия, за исключением случая, когда он сам дает согласие на это.

В Германии полиция обеспечивает безопасность свидетелей в пределах своих обычных обязанностей.

В Великобритании также нет специального законодательства по защите свидетелей, но в случае дачи соучастником показаний в уголовном процессе против подсудимого ему может быть предоставлена защита, в том числе и возможность переезда на новое место жительства и изменения фамилии.

В Германии и Великобритании нет законов, обеспечивающих безопасность лиц, конфиденциально содействующих полиции.

Международное сотрудничество в борьбе с организованной преступностью

Восьмым Конгрессом ООН в 1990 г. утверждены Руководящие принципы борьбы с организованной преступностью, содержащие раздел “Международное сотрудничество”.

Данный раздел включает следующие положения:

—- международный характер организованной преступности требует срочной разработки новых и эффективных соглашений о сотрудничестве на более всеобъемлющей основе. Важное значение имеет также обмен информацией между соответствующими учреждениями государств — членов ООН, который необходимо укреплять и развивать;

— правительствам необходимо активно поддерживать все полезные инициативы стран и международных учреждений по борьбе с незаконным оборотом наркотиков и предупреждать других о растущей угрозе, которую он несет. В этой связи следует поощрять согласованные действия по обмену необходимой информацией и оперативными ресурсами;

— необходимо разработать и осуществлять на практике типовое законодательство о конфискации доходов от преступной деятельности;

— необходимо разработать конкретные стратегии и методы установления более надежных барьеров между законными финансовыми рынками и рынком незаконно приобретенного капитала;

— необходимо укреплять техническое сотрудничество в его самых разнообразных формах и расширять консультативные услуги с целью обмена опытом и новыми достижениями, а также оказывать помощь странам, нуждающимся в ней. Следует поощрять проведение международных, региональных, и субрегиональных конференций с участием работников правоохранительных органов, прокуратуры и судебных органов;

— необходимо использовать современные технические средства в области паспортного и транспортного контроля и поощрять усилия по поиску и выявлению автомобилей, судов, самолетов или других средств, используемых для совершения международной кражи, передачи или международных поставок;

— необходимо создавать или расширять базы данных, содержащие информацию о действиях правоохранительных органов, финансовых документах и о правонарушителях, при должном учете защиты конфиденциальности;

— первоочередное внимание необходимо уделять оказанию взаимной помощи, передаче материалов судебного разбирательства и приведению в исполнение приговоров, включая конфискацию и изъятие незаконного имущества, а также экстрадицию;

— необходимо оказывать содействие проведению сопоставительного анализа и сбору информации в отношении международной организованной преступности, ее причин, связи с внутригосударственной нестабильностью и другими формами преступности, а также в отношении ее предупреждения и борьбы с ней;

— региональные и межрегиональные институты Организации Объединенных Наций, занимающиеся вопросами предупреждения преступности и борьбы с ней, и заинтересованные межправительственные и неправительственные организации должны уделять повышенное внимание проблеме организованной преступности;

— необходимо настоятельно призвать финансирующие учреждения и государства системы Организации Объединенных Наций расширять свою помощь национальным, региональным и международным программам по предупреждению организованной преступности и борьбе с ней 23 .

Международное сообщество осознало опасность, исходящую от организованных преступных групп, и, как уже отмечалось, разработало ряд рекомендаций по повышению эффективности борьбы с организованной преступностью.

Следует отметить, что уровень международного сотрудничества в борьбе с организованной преступностью, достигнутый между Российской Федерацией и странами СНГ, несомненно выше, чем между Российской Федерацией и иными государствами, не являющимися членами Содружества Независимых Государств.

Данное обстоятельство успешно используется членами организованных преступных групп для “ухода” от уголовной ответственности за совершенные ими преступления. Будучи осведомленными об отсутствии с тем или иным государством соглашения о выдаче, преступники укрываются на его территории от уголовного преследования государства, где они совершили преступление.

Основополагающим международно-правовым документом, регулирующим отношения государств — членов Содружества Независимых Государств в сфере оказания правовой помощи, является Минская конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г., вступившая в силу для Российской Федерации 10 декабря 1994 г. 24

Часть 2 разд. 4 Минской конвенции посвящает проблемам выдачи 16 статей, в которых оговариваются основания к выдаче, условия, при которых лицо не может быть выдано запрашивающей стороне, излагаются реквизиты требования о выдаче, регламентируется порядок выдачи и иные вопросы.

Помимо Минской конвенции некоторые проблемы борьбы с организованной преступностью разрешаются в многосторонних и двусторонних соглашениях между различными ведомствами государств — членов СНГ. Например, Генеральной прокуратуры РФ и прокуратурами государств — членов СНГ, МВД РФ и МВД государств — членов СНГ.

Международное сотрудничество в борьбе с организованной преступностью между государствами так называемого “дальнего

23 Основы борьбы с организованной преступностью. С. 92-93.

24 Сборник международных договоров Российской Федерации по оказанию правовой помощи. М, 1996. С. 31-52.

зарубежья” осуществляется в форме региональных конвенций (среди них можно назвать Европейскую конвенцию о взаимной правовой помощи по уголовным делам 1959г., регулирующую вопросы оказания правовой помощи по уголовным делам, в том числе и уголовным делам о преступлениях, совершенных членами организованных преступных групп; Европейскую конвенцию о выдаче 1957 г., посвященную вопросам выдачи лиц, совершивших преступления, в том числе и членов организованных преступных групп); двусторонних договоров (Договор о взаимной правовой помощи между США и Великобританией 1994 г., Договор между Германией и Чешской Республикой; Германией и Польшей, Германией и Словакией, США и Италией и др., предусматривающие вопросы оказания правовой помощи по уголовным делам, в том числе по делам организованной преступности и др.); двусторонних и многосторонних соглашений между ведомствами различных государств (многостороннее сотрудничество уголовных полиций различных государств осуществляется в рамках Международной организации уголовной полиции — Интерпола; примером двустороннего сотрудничества является Рабочая группа США и Италии по организованной преступности и наркотикам, Соглашение между ФБР США и Управлением по расследованию деятельности мафии Италии о внедрении системы шифрования сведений, передаваемых друг другу).

Таким образом, государствам — членам Организации Объединенных Наций приходится преодолевать сложившиеся в период противостояния социалистической и капиталистической систем препятствия в международном сотрудничестве, в борьбе с организованной преступностью в том числе.

Достаточно высокий уровень сотрудничества внутри этих двух систем постепенно распространяется на сотрудничество государств, ранее входивших в различные системы.

Например, Российская Федерация является членом Международной организации уголовной полиции — Интерпола. Однако уровень международного двустороннего сотрудничества Российской Федерации с ведущими капиталистическими государствами в вопросах взаимной правовой помощи и выдачи практически невысок. Между тем именно на территории этих государств скрываются от российского правосудия члены организованных преступных групп и туда же они переводят колоссальные финансовые средства, добытые преступным путем в Российской Федерации.

Таким образом, анализ российского законодательства по борьбе с организованной преступностью позволяет сделать вывод, что оно несовершенно, носит разрозненный характер и уступает законодательству таких зарубежных государств, как США и Италия, имеющих большой опыт в борьбе с организованной преступностью.

Следует признать, что качество законодательства Российской Федерации, регламентирующего оперативно-розыскную деятельность в отношении членов организованных преступных групп, не уступает законодательству США и Италии, однако возможности использования результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе доказывания по уголовным делам крайне низки вследствие неурегулированности этого вопроса в уголовно-процессуальном законодательстве России. Данное обстоятельство снижает эффективность оперативно-розыскной деятельности в борьбе с организованной преступностью.