Глава 29. Международный обмен интеллектуальной собственностью

ОГЛАВЛЕНИЕ

29.1. Лицензионные соглашения на передачу знаний в международной торговле.
29.2. Классификация лицензионных договоров.
29.3. Соглашения о передаче ноу-хау.
29.4. Соглашения о передаче технологий
29.5. Основные направления бизнеса на мировом рынке объектов интеллектуальной собственности
29.6. Формы передачи технологий
Основные термины и определения
Вопросы для самоконтроля
Литература

Мировой рынок интеллектуальной собственности представляет собой сферу деловой активности, в которой происходит передача (на коммерческих условиях) прав на использование тех или иных объектов интеллектуальной собственности. Процесс передачи прав в сфере хозяйственных операций относится к сфере услуг, поэтому рассматриваемый рынок входит в состав обширнейшего и весьма разнообразного по видам деятельности мирового рынка услуг и развивается в соответствии с его основными тенденциями.
Неуклонно развивающаяся международная торговля знаниями в различных формах, начиная с середины XX в., существенно изменила структуру всей мировой торговли. В эпоху, когда наука все в большей мере превращается в производительную силу, появилось много новых форм мирохозяйственных отношений, в основе которых лежит передача научно-технических, производственных и управленческих знаний и опыта.
По аналогии с традиционными товарными рынками мировой рынок интеллектуальной собственности представляет собой сложную систему экономических отношений между продавцами и покупателями. Однако на этом рынке мы имеем дело не с вещными товарами, а с уступкой прав на использование научно-технических достижений.
Передача прав собственности от автора (собственника) интеллектуального продукта субъекту инновационной деятельности происходит на основе взаимного согласия — взаимного обмена «выгодами». Первичный собственник интеллектуального продукта, уступая право собственности (или часть функций собственности), получает соответствующее эквивалентное вознаграждение. Новый же собственник интеллектуального продукта получает выгоду при его конечной реализации в ходе инновационной деятельности либо при перепродаже этого продукта.
Формы обмена объектами интеллектуальной деятельности с юридической точки зрения обычно разделяют на две группы.
К первой группе могут быть отнесены объекты, правовая охрана которых обеспечивается на основе соответствующих норм внутреннего законодательства и международных соглашений. Это охраняемые объекты промышленной собственности, т.е. изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, фирменные наименования, а также научно-технические сведения, защищаемые нормами авторского права инструкции и другие виды технической документации). Существенными особенностями прав промышленной собственности, входящих в первую группу, являются следующие:
права приобретаются в результате получения от соответствующего государственного органа специального охранного документа;
порядок приобретения, использования, защиты прав промышленной собственности регламентируется специальными законами по охране отдельных объектов;
данные права являются территориальными, они действуют только в пределах границ государства, где они приобретены;
большая часть этих прав носит временный характер, т.е. действует в течение срока, не превышающего установленного соответствующим законом;
их обладателям предоставляется монополия на использование
объекта — изобретения, полезной модели, промышленного образца,
товарного знака, фирменного наименования.
Ко второй группе относят научно-технические достижения, не пользующиеся такой правовой охраной, в частности ноу-хау. Следует подчеркнуть, что именно отсутствие правовой охраны в форме охранного документа, т.е. патента, а не какие-либо различия в техническом уровне, является основным критерием отличия ноу-хау от охраняемых объектов промышленной собственности, в частности от изобретения.
Ноу-хау не является объектом исключительного права и для него характерно следующее:
отсутствие государственной регистрации, а следовательно, документа (патента, свидетельства), закрепляющего за его обладателем исключительное право на объект промышленной собственности;
отсутствие предоставляемой патентом юридической монополии, обеспечивающей его обладателю исключительную возможность поддерживать экономическую монополию на объекты техники и технологии;
единственный источник, определяющий содержание ноу-хау,— это договор между его продавцом и покупателем;
отсутствие специального нормативного акта, объединяющего все правила, касающиеся использования ноу-хау, а также сопутствующих производственных и деловых секретов.
В последние десятилетия происходят серьезные изменения в структуре контрактов на продажу объектов интеллектуальной деятельности. Все больше заключается контрактов, содержащих продажу материальных товаров в дополнение к основной части — нематериальной. В результате в практике международного бизнеса проявляется тенденция, заключающаяся в том, что формула
Оборудование + Услуги + Технологические знания остепенно заменяются обратной формулой
Знания + Услуги + Оборудование,
т.е. оборудование и материалы все чаще сопутствуют поставкам знаний и услуг.

29.1. Лицензионные соглашения на передачу знаний в международной торговле

Главной формой передачи научно-технических производственных и управленческих знаний и опыта являются лицензионные соглашения. В настоящее время в мировом хозяйстве уже сформировался рынок лицензий.
В дословном переводе с латинского лицензия (licentia) означает право, разрешение. В применении к торговле объектами интеллектуальной собственности под лицензией понимается разрешение, в соответствии с которым одно лицо — владелец исключительного права на изобретение, товарный знак, промышленный образец и другие объекты интеллектуальной собственности —лицензиар (продавец лицензии) предоставляет другому заинтересованному лицу —- лицензиату (покупателю лицензии) право пользоваться этими объектами за обусловленное вознаграждение и на определенных условиях. В этом состоит специфика объектов лицензий как товаров рынка и проявляется экономическая сущность лицензионных договоров, по которым передаются не вещи, а нематериальные категории.
Предоставление таких прав оформляется в виде специального лицензионного договора, в котором предметами лицензий становятся объекты интеллектуальной собственности. Условия этого договора определяются в зависимости от ситуации на рынке, в том числе спроса и предложения на предмет лицензии, с учетом интересов продавца и покупателя и объема предоставленных покупателю прав.
Из определения видно, что непременным условием для предоставления лицензии должно быть наличие у лицензиара исключительного права собственности на предметы лицензий. Закрепление и охрана такого права на изобретения, полезные модели, товарные знаки, промышленные образцы и другие объекты осуществляются путем выдачи патентов и свидетельств, а также их регистрации в патентных ведомствах соответствующих стран. Предметами лицензий могут быть и не защищенные патентами объекты интеллектуальной собственности, к которым относят различные виды ноу-хау. Исключительное право собственности владельцев таких разработок базируется не на охранных документах, а на конфиденциальности, возможности и способности этих собственников не допустить раскрытия своих знаний конкурентам. Правовая охрана предметов лицензий на ноухау обеспечивается и обязательствами, которые принимает на себя лицензиат согласно условиям лицензионного договора.
В лицензионном договоре соединяются два вида сделок.
Во-первых, владелец запатентованного изобретения дает другому физическому или юридическому лицу разрешение на выполнение одного или нескольких действий, подпадающих под исключительные права на запатентованное изобретение.
Во-вторых, лицензия обычно выдается на определенных условиях, которые также оговариваются в лицензионном договоре. Важнейшие из таких условий относятся к платежам лицензиата за предоставляемую лицензию. Это может быть фиксированная сумма, уплачиваемая в одно определенное время — паушальный платеж; фиксированные суммы, уплачиваемые в несколько определенных сроков в будущем; суммы, размер которых будет зависеть от степени использования запатентованного изобретения, например от размера полученной при его использовании прибыли — роялти.
В сфере обмена научно-техническими достижениями уже сформировался международный и национальные рынки лицензий, где правовой базой коммерческих операций служит как национальное патентно-лицензионное законодательство, так и созданная на основе ряда международных соглашений мировая патентная система.
В соответствии с Парижской конвенцией по охране промышленной собственности (1883 г.), Стокгольмская редакция которой была ратифицирована СССР в 1968 г., к охраняемым объектам промышленной собственности относятся права на патентные изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования, указание о происхождении, наименования мест происхождения.
Патент на изобретение выдается в том случае, если изобретение признается новым, если оно неизвестно из существующего уровня техники; имеющим изобретательский уровень, если для специалиста оно явным образом не следует из имеющегося уровня техники; промышленно применимым, если оно может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях. Изобретение охраняется патентом.
Полезные модели — охраняемые свидетельствами новые и промышленно применимые решения, относящиеся к конструктивному выполнению средств производства и предметов потребления, а также их составных частей. Нередко полезные модели называют малыми патентами. Полезная модель является новой, если совокупность ее существенных признаков неизвестна из существующего уровня техники, причем в уровень техники, как правило, включаются уже опубликованные сведения о средствах аналогичного назначения, сведения об их применении в данной стране, а также поданные заявки, запатентованные изобретения и полезные модели. Полезная модель охраняется свидетельством.
Промышленные образцы — охраняемые патентами новые художественно-конструкторские решения, определяющие внешний вид изделия и отвечающие требованиям технической эстетики. Они должны обладать всеми признаками новизны, оригинальными и промышленно применимыми. Промышленный образец признается новым, если совокупность его существенных признаков, определяющих эстетические и эргономические особенности изделия, неизвестна из сведений, ставших общедоступными в мире до даты определения приоритета промышленного образца, при этом учитываются поданные и не отозванные заявки на аналогичные промышленные образцы, а также выданные на них патенты. Промышленный образец охраняется патентом.
Товарные знаки — зарегистрированные в патентном ведомстве оригинально оформленные графические изображения, оригинальные названия, особые сочетания цифр, букв или слов и т.п., которые предприниматель присваивает своим изделиям с целью отличить свою продукцию от продукции других производителей.
Знаки обслуживания — обозначения, применяемые в сфере услуг и призванные отличать сходные услуги разных компаний.
Фирменные наименования — знаки, которые используются физическими или юридическими лицами для обозначения своей деятельности.
Знаки указания происхождения — знаки, применяемые для обозначения страны производства товара, ее конкретного района или иного определенного места.
Наименования мест происхождения — географические наименования страны, района или местности, применяемые для обозначения произведенного там продукта, качество и происхождение которого исключительно и существенно связаны с данным местом.
Среди названных объектов промышленной собственности наибольшее распространение в качестве предметов международной лицензионной торговли получили патентные изобретения, а также промышленные образцы и товарные знаки. Торговля полезными моделями (или малыми патентами) имеет практическое значение только в тех странах, где законодательством предусмотрена их защита и регистрация (например, в Японии, ФРГ, Испании, Российской Федерации и др.).
В международной практике неуклонно растет коммерческий обмен объектами интеллектуальной собственности, охраняемыми авторским и смежными правами, законами по охране и использованию программ для ЭВМ, разнообразных баз данных, а также топологий интегральных микросхем.
Программа для ЭВМ— объективная форма представления совокупности данных и команд, предназначенных для функционирования ЭВМ и других компьютерных устройств с целью получения определенного результата.
База данных — объективная форма представления и организации совокупности данных, систематизированных таким образом, чтобы эти данные могли быть найдены и обработаны с помощью ЭВМ.
Топология интегральной микросхемы — зафиксированное на материальном носителе пространственно-геометрическое расположение совокупности элементов интегральной микросхемы и связей между ними.

29.2. Классификация лицензионных договоров

Как не может существовать жестких правовых стандартов содержания лицензионных договоров в силу добровольности заключения (в подавляющем большинстве случаев) и огромного разнообразия тематики, так и не существует их унифицированной классификации. Ниже рассмотрена наиболее типичная классификация лицензионных договоров, основанная на таких признаках, как способ правовой охраны, объем передаваемых прав, взаимоотношения партнеров, характер волеизъявления сторон, возмезд-ность договора и т.д.
В зависимости от обеспеченности или отсутствия правовой охраны продуктов или способов, составляющих предмет договора, выделяют патентные и беспатентные договоры. В соответствии с патентными договорами передача технологии сопровождается передачей права на использование охраняемых законом объектов промышленной собственности — изобретений, промышленных образцов и полезных моделей, причем передача права является существенным условием использования технологии.
Предметом патентного лицензионного соглашения является передача прав на использование интеллектуальной собственности, в частности прав на использование патента. Однако иметь такое право — вовсе недостаточно для успешной организации производства нового изделия. Поэтому параллельно с передачей прав покупателю очень часто передаются технология, ноу-хау, а также соответствующие управленческие знания. Как свидетельствует практика, доля заключаемых соглашений, содержащих пункт о ноу-хау, растет, а доля «чисто» лицензионных договоров снижается.
Если в середине 70-х годов XX столетия в мире около 25% лицензий было основано на передаче патентных прав, 50% сочетало передачу патентных прав и ноу-хау и лишь порядка 25% базировалось исключительно на передаче ноу-хау, то в настоящее время эти соотношения резко изменились. Доля смешанных лицензий, по которым в рамках одного соглашения передаются патентные права совместно с ноу-хау, в технологическом обмене промышленно развитых стран уменьшилась по сравнению с вышеуказанным уровнем вдвое и составляет сейчас около 25%. а доля лицензии на ноу-хау, наоборот, возросла вдвое и составляет 50% (доля же лицензий на патентные права не изменилась и по-прежнему равна 25%).
Отбирая лицензионные темы, компания-патентообладатель решает, что выгоднее — освоение производства нового товара и последующая организация его продаж или продажа лицензии, по которой производи гея или будет производиться новый товар. Лицензию продавать экономически нецелесообразно, если компания обладает хорошо развитой производственной базой и сбытовыми каналами, а также средствами для финансирования организации производства и сбыта. Лицензию выгоднее продавать, если:
объект лицензии не может быть широко использован в стране разработки, но имеет спрос на мировом рынке;
у компании нет возможности (производственных мощностей, сырья и т.д.) удовлетворить спрос мирового рынка или отдельных его сегментов;
прямой экспорт товара затруднен или невозможен (например, на ввоз определенных товаров в стране-импортере наложена квота или существует запрет на ввоз).
В соответствии с беспатентными договорами осуществляется поставка оборудования, передача ноу-хау, включая оказание консультационных услуг, передача коммерческой тайны и других объектов интеллектуальной собственности, не имеющих патентной защиты, т.е. всего комплекса, обеспечивающего эффективное использование технологии покупателем, когда такое использование не связано с исключительными правами продавца.
В тех случаях, когда действие договора о передаче технологии охватывает несколько стран, в силу строго территориального характера действия патента понятие патентного и беспатентного договора может оказаться заметно размытым, когда один и тот же договор по отношению к одним странам является патентным, а по отношению к другим, напротив, — беспатентным.
К другим вариантам видов договоров о передаче технологии можно отнести договоры, включающие так называемые чистые и сопутствующие лицензии.
Под чистыми лицензиями понимают, как правило, передачу только прав на объекты промышленной собственности, которая не сопровождается поставкой оборудования, передачей технической документации, знаний и соответствующего опыта. Сопутствующие лицензии чаще всего заключаются при поставке комплектного оборудования. Само название сопутствующей лицензии подчеркивает ее вспомогательный характер: она сопровождает заключение договоров на поставку сырья или оборудования и используется как дополнительный (и в принципе не обязательный) инструмент повышения привлекательности основного договора.
При заключении лицензионного соглашения существенными для сторон будут вопросы объема передаваемых прав. От этого в значительной мере зависит цена лицензии, раздел рынков сбыта, возможная конкуренция на этих рынках, а также ряд других факторов. В международной практике в зависимости от объема передаваемых прав выделяют лицензии полные, исключительные и неисключительные (простые).
В случае полной лицензии владелец объекта промышленной собственности предоставляет лицензиату все права на нее, без каких-либо ограни-чений, на часть срока или весь срок действия охранного документа. При этом он отказывается от каких-либо прав как на передачу лицензии третьим лицам, так и на самостоятельное ее использование.
В случае исключительной лицензии лицензиату передается исключительное право на использование объекта промышленной собственности в пределах, оговоренных договором, с сохранением, однако, за лицензиаром права на его использование в части, не передаваемой лицензиату. По договору об исключительной лицензии лицензиар предоставляет лицензиату монопольное право использования в оговоренных пределах объекта соглашения, включая перепродажу другим лицам и организациям, отказываясь от выдачи аналогичных соглашений третьим лицам и от самостоятельной эксплуатации объекта соглашения в установленных для лицензиата границах.
При неисключительной (простой) лицензии лицензиар, предоставляя лицензиату право на использование объекта промышленной собственности, сохраняет за собой все права, подтверждаемые патентом, в том числе и на предоставление лицензий третьим лицам. Простые лицензии характерны для товаров массового спроса. Обычно лицензиар продает очень ограниченное количество простых лицензий, не допуская нежелательной конкуренции между лицензиатами. Однако если продукция реализуется достаточно эффективно, то с целью получения максимально возможной прибыли вполне целесообразна продажа и большого числа простых лицензий.
Как свидетельствует международный опыт, выбор типа лицензии зависит от многих факторов, среди которых наиболее значимыми являются потенциальный объем рынка и предполагаемый спрос на продукцию в перспективе, производственные мощности лицензиата, его положение на предоставленной в рамках лицензионного соглашения территории, характер передаваемых объектов интеллектуальной собственности. Например, если рынок сбыта относительно невелик, это будет стимулировать выдачу исключительной лицензии, поскольку наличие нескольких лицензиаров создало бы на весьма ограниченном рынке нежелательную острую конкуренцию, в результате чего цены на лицензируемую продукцию будут падать, и соответственно это отразится на размере лицензионного вознаграждения.
В рамках рассматриваемой выше классификации часто используются и сублицензии, т.е. лицензии, выдаваемые непосредственно лицензиатами. Право на предоставление сублицензий не возникает автоматически с приобретением лицензии, оно оговаривается в «основном» лицензионном договоре. Как правило, это договор о полной или исключительной лицензии, хотя крайне редко возможность предоставления сублицензии встречается в договоре о неисключительной лицензии. Обычно по объему предоставляемых прав сублицензия соответствует неисключительной лицензии. Вознаграждение, получаемое по сублицензии, делится между лицензиаром и лицензиатом основного договора в согласованной ими пропорции.
В зависимости от вида интеллектуальной собственности выделяют лицензии на патенты, полезные модели, промышленные образцы, а также товарные знаки и фирменные наименования. Термин «лицензия» все более часто употребляют также применительно к объектам авторского права, в том числе к программам для ЭВМ и базам данных, хотя для этих объектов обычно используется термин «авторский договор».
В зависимости от места нахождения и взаимоотношений партнеров лицензионные договоры подразделяются на международные и внутренние, а также на внешние и внутрифирменные. Основанием для подразделения лицензионных договоров на международные и внутренние является их многовариантность в случае распространения на несколько суверенных территорий, на которых могут действовать или не действовать те или иные исключительные права, при этом действующие права могут быть различными по объему и т.д.
В практике международного бизнеса в известной мере взаимоотношениями партнеров определяются еще и возвратные лицензии, предусматривающие встречную передачу лицензиатом лицензиару прав на любые усовершенствования, относящиеся к лицензируемой технологии лицензиара, которые лицензиат может сделать или приобрести. Взаимоотношениями партнеров определяются и перекрестные лицензии, означающие взаимную передачу сторонами имеющихся у каждой из них прав на объекты промышленной собственности, т.е. взаимное лицензирование. Перекрестное лицензирование часто используется, когда обмен правами оказывается более привлекательным для владельцев технологии, чем простое денежное вознаграждение.
По характеру волеизъявления лицензионные договоры можно подразделить на добровольные (таких большинство) и недобровольные. Для заключения добровольных договоров партнеры должны прийти к согласию, т.е. они должны видеть определенные коммерческие возможности или преимущества для себя в такой сделке. Обладатель прав при добровольном лицензировании наделен определенной инициативой, поскольку от него зависит, предоставлять лицензию или нет. Патентовладельца толкают на добровольное лицензирование поиски делового партнера, который с выгодой для себя помог бы ему приумножить извлекаемую из изобретения выгоду.
В отличие от добровольного, при недобровольном лицензировании лицензиар обязан предоставить лицензию в силу закона или взятых на себя ранее обязательств. Недобровольные лицензии можно подразделить на следующие виды:
обязательные, которые выдаются без согласия патентообладателя в интересах национальной безопасности или иных целей правительства;
принудительные, которые выдаются из-за отсутствия надлежащего использования или злоупотребления патентообладателя своим монопольным положением;
особой разновидностью принудительной лицензии является лицензия, выдаваемая патентообладателю на право использования охраняемого объекта другого лица, если право этого другого лица препятствует патентообладателю использовать свое изобретение.

29.3. Соглашения о передаче ноу-хау

Один из нетрадиционных объектов договоров о передаче результа i ов интеллектуальной деятельности — ноу-хау. На долю договоров данного вида сегодня приходится около половины всех лицензий.
Термин «ноу-хау» впервые был применен в судебной практике в США в 1916 г. Существует ряд различных определений ноу-xav.
В определении ноу-хау должны найти отражение такие существенные его элементы, как секретность, воспроизводимость (сама идея воплощена в какой-либо объективной форме, например, в виде схем, чертежей и т.д., и может быть передана по договору), экономическая ценность, отсутствие исключительных прав (незапатентованность), практическая применимость в какой-либо области техники, промышленности, сферы услуг и т.д.
Ноу-хау включает в себя практические методы, характеризующие свойства и технические профессиональные сведения, разработанные изготовителями в процессе исследований, не ставшие общедоступными и еще не приобретенные конкурентами. На такую информацию не распространяется режим исключительных прав, а существует лишь фактическая монополия разработчиков, которая прекращается с момента, когда информация становится известна третьим лицам.
Ноу-хау может существовать (и соответственно коммерциализоваться) также в нематериальной форме. Примером служат знания и опыт специалистов предприятия — разработчика технологии, которые могут передаваться путем объяснений соответствующих процессов специалистам предприятия — покупателя технологии или путем наблюдений и контроля за ходом производственного процесса на предприятии покупателя в ходе освоения им соответствующей технологии. Характерным примером такого ноу-хау является методический опыт, например, конкретного университетского преподавателя, позволяющий ему наиболее доходчиво донести определенные знания до обучаемых, на основе одних и тех же общеизвестных данных и исходных учебных материалов.
Поскольку на ноу-хау у его обладателя отсутствует исключительное право, то при передаче ноу-хау по договору такой договор, строго говоря, не может трактоваться как лицензионный. Его предметом может служить лишь передача самого ноу-хау, а вовсе не исключительных прав на его использование.
Среди объектов ноу-хау выделяют результаты интеллектуальной деятельности, заявленные в качестве изобретений или иных объектов патентного права, охранный документ на которые пока пс получен.
Наличие ноу-хау позволяет успешно внедряться на рынки других стран, сокращая расходы такого проникновения, а также уменьшать издержки производства. Повсеместно наблюдаемое в последние десятилетия сокращение жизненного цикла производимой продукции, особенно относящейся к новым технологиям, обусловленное ускорением морального старения объектов техники, объективно приводит к возрастанию роли ноу-хау при передаче и обмене технологиями.
Договоры на передачу ноу-хау в целом похожи на лицензионные договоры о передаче запатентованной технологии. Основное их отличие заключается в придании большей важности строгому сохранению конфиденциальности передаваемой информации.

29.4. Соглашения о передаче технологии

Передача и приобретение технологии на коммерческой основе часто осуществляются вместе с продажей и покупкой оборудования, необходимого для изготовления продукции или для успешного применения соответствующей технологии (способа).
Договоры о продаже и покупке оборудования зачастую связаны с лицензионными договорами или с договорами о передаче ноу-хау. В ряде случаев положения, касающиеся продажи, покупки и импорта основных фондов сопутствуют основным положениям лицензионного договора или договора о передаче ноу-хау, а в некоторых случаях лицензионный договор или договор о передаче ноу-хау сопровождает договор о продаже, покупке или импорте основных фондов и является вспомогательным по отношению к нему.
Передача технологии на коммерческой основе может также осуществляться в рамках коммерческой концессии и коммерческого посредничества в распространении товаров и услуг, т.е. деловых взаимоотношений, при которых одна сторона предоставляет свою репутацию, обеспечивает техническую информацию и проводит экспертизу, а другая вкладывает капитал в целях обеспечения продажи товаров или оказания услуг непосредственно потребителю.
Смысл данного вида сотрудничества заключается в том, что товары и услуги поступают на рынок с известными, пользующимися высокой репутацией товарными знаками или знаками обслуживания либо с фирменными наименованиями и со специальной символикой или оформлением. Предоставление лицензии на такие знаки или наименования сочетается с передачей владельцем товарного знака ноу-хау в какой-либо форме, например, в форме технической информации, технических услуг, технической помощи или управленческих услуг, касающихся производства, маркетинга, технического обслуживания или управления.

29.5. Основные направления бизнеса на мировом рынке объектов интеллектуальной собственности

Мировой рынок объектов интеллектуальной собственности достаточно тесно связан с другими товарными рынками и является неотъемлемой частью мирового рынка в целом. При продаже результатов интеллектуальной деятельности часто на коммерческой основе предоставляются дополнительные услуги для эффективного исполнения сделки. Сюда входят технические, управленческие, финансовые, коммерческие и другие услуги. Следует отметить, что довольно часто продажа прав на использование объектов интеллектуальной деятельности влечет за собой поставку машин и оборудования в разрозненном или комплектном виде.
В общей структуре продаж услуг на мировом рынке в последние десятилетия повсеместно отмечается преимущественный рост торговли именно объектами интеллектуальной собственности, где еже! одные темпы прироста в 1980—2003 гг. составили около 9,6%.
Под воздействием политических, экономических и географических факторов в мировом хозяйстве уже сформировались ведущие центры международной торговли лицензиями. Это — США, страны Западной Европы и Япония. Международная торговля лицензиями сосредоточена преимущественно в промышленно развитых странах, на долю которых приходится более 98% всех продаж и свыше 90% всех закупок лицензий (табл. 29.1).
В целом страны ОЭСР на мировом рынке являются нетто-эк спорте-рами. Продажи технологии по отношению к ВВП являются самыми высокими у Великобритании, Швейцарии, Бельгии, США, Японии, Канады и Ирландии.

США продолжают оставаться крупнейшим лицензиаром — продавцом технологии, на их долю в 2001 г. приходилось около 35,1% против 33,1% в 1990 г. В последние три десятилетия XX в. в Соединенные Штаты было переведено около 70% мировых лицензионных платежей, в то время как затраты этой страны на приобретение иностранного технического опыта не превысили 7%. Вместе с тем надо отметить и наблюдающийся рост продаж технологии из других промышленно развитых государств, прежде всего Японии, Великобритании, Франции и Бельгии.
Многие другие промышленно развитые страны, в частности Германия, Италия, Испания, относятся к группе стран с преобладанием импорта лицензий. Среди них особое место занимает Германия, которая в последние годы остается самым крупным импортером новейших технологий. Широкое приобретение лицензий этими странами используется не только для интенсивного перевооружения ведущих отраслей своей экономики и расширения экспорта, но и как потенциал развития собственных научно-технических достижений.
Обычно практику закупки лицензий изучают на опыте Японии, которая за счет масштабной скупки лицензий и ноу-хау во многих странах (вплоть до конца 80-х годов) сумела очень быстро войти в разряд передовых стран. Японские фирмы сегодня закупают лицензию не на какой-либо конкретный станок, а сразу на всю их модельную гамму. Действительно, закупка лицензий — реальная возможность вырваться вперед, «опередить продавца». Довольно часто японские фирмы прекращали собственное проведение НИОКР—только закупали и внедряли лицензии. Но поскольку нередко фирмы-конкуренты ограничивали продажу лицензий, то японские компании стали сами проводить НИОКР от уровня ранее купленных лицензий. В итоге это позволило им уйти от «технологических ножниц», т.е. от постоянного отставания от уровня стран-продавцов, и вскоре самим приступить к продаже лицензий странам — бывшим лицензиарам.
Отличительной чертой современного международного рынка лицензий в сравнении с другими товарными рынками является его универсальность, органическая связь практически со всеми отраслями производства. Однако развитие отраслевых рынков лицензий происходит неравномерно. Наиболее высокие темпы наблюдаются в наукоемких отраслях производства; например, в электронике, машиностроении, химии, ракетно-космической отрасли, легкой и пищевой промышленности. Отраслевая структура лицензионных соглашений корпораций с заграничными фирмами подтверждает наличие тесной связи между научно-техническим потенциалом компаний и масштабами лицензионных операций. На долю четырех наиболее «наукоемких» отраслей промышленности США (общего машиностроения, электротехнической, химической и приборостпоитсль-ной) приходится более 40% всех проданных в 1961—-2002 гг. за границу американских лицензий.
Преимущественное использование лицензий как одного из эффективных методов конкурентной борьбы на внешнем рынке объясняется несколькими причинами.
Во-первых, финансовые и организационные трудности экспансии в целом на мировом рынке значительно выше, чем на внутреннем, поэтому лицензии шире применяются при стремлении проникнуть на определенный рынок. Немаловажной является степень ограничений на импорт товаров или иностранные капиталовложения на рынке данной страны. Например, в связи с ограничениями на ввоз капитала в Японию американские фирмы успешно проникали на ее рынок в основном путем продажи лицензий. В результате такой стратегии доля иностранных фирм на японском рынке, например, полупроводниковых приборов, увеличилась с 13,3% в 1990 г. до 35% в 2004 г.
Во-вторых, в большинстве случаев научно-технические и производственные знания, передаваемые на основе лицензии, не отличаются новизной в стране лицензиара, поскольку крупные компании, имеющие значительный патентный фонд, опасаются предоставлять права на многие новинки местным фирмам, чтобы они, развив на их основе собственное производство, не смогли бы ущемить позиции лицензиара на мировом рынке.
При серьезных научно-технических достижениях именно наличие избыточных капиталов определяет форму заграничной экспансии фирм промышленно развитых государств. Крупные монополии стремятся эксплуатировать свои технические новинки самостоятельно, вывозя предпринимательский капитал в форме прямых инвестиций, и лишь в случае необходимости прибегают к лицензированию. Средние и малые компании в относительно большей степени, чем крупные, опираются в своей заграничной деятельности на лицензирование, так как они реже располагают избыточными капиталами. Так, за 1961 —2003 гг. соотношение между числом новых заграничных операций на базе прямых инвестиций (создание новых предприятий и расширение существующих) и общим числом новых лицензионных соглашений, заключенных с иностранными фирмами, для крупных корпораций США (с оборотом более 500 млн дол.) составило 5,8 : 1, в то время как для средних и малых (с оборотом до 50 млн дол.) — только 3,3 : 1.

29.6. Формы передачи технологии

Объектами мирового рынка технологий являются результаты интеллектуальной деятельности в материализованной (оборудование, агрегаты, инструменты, технологические линии, техническая документация и др.) и в нематериализованной (знания, опыт, приемы и т.д.) формах. Основными формами коммерческой передачи технологий являются:
продажа технологий в материализованной форме — продукция, оборудование, технологические линии, техдокументация и т.д.;
прямые зарубежные инвестиции в строительство, реконструкцию, модернизацию предприятий и производств;
портфельные инвестиции, в том числе в совместные предприятия, если при этом предусматривается производство товаров на основе предоставляемых новых технологий (или их лизинг);
продажа патентов;
продажа лицензий на запатентованные изобретения;
продажа лицензий на незапатентованные виды промышленной собственности — ноу-хау, секреты производства, технологический опыт, сопроводительные инструктивные материалы, чертежи и т.д.;
— обучение технических и управленческих специалистов, консультационное сопровождение объектов технологического обмена;
заказные исследования и разработки;
инжиниринг.
Коммерческие формы передачи технологии оформляются соответствующими договорами: лицензионными, о научно-техническом сотрудничестве, о совместном производстве или договорами купли-продажи. Подготовка и заключение всех видов договоров — продолжительный и дорогостоящий процесс, требующий участия квалифицированных экспертов по различным аспектам -— правовым, финансовым, техническим, гуманитарным.
Внешняя торговля технологией современной международной статистикой пока еще не учитывается. Однако, по имеющимся оценкам, ее объемы составляют порядка 1,5—2 трлн дол. На основании отдельных публикаций известно, что эти объемы быстро растут. Показателем (хотя и несовершенным) объема передачи технологии являются платежи по роялти. В 1990-—2003 гг. объем передаваемой технологии возрос на японских фирмах на 50%, на германских — в 2 раза.
Наиболее важный канал передачи научно-технических знаний — транснациональные корпорации. Сконцентрировав в своих руках большую часть научно-технического потенциала мира, опираясь на огромную экономическую мощь, разветвленную сеть филиалов, ТНК активно используют достижения научно-технического прогресса в своих экономических целях.
Ведущие транснациональные корпорации, выступающие главными поставщиками технологии на мировой рынок, присваивают возрастающую часть прибавочной стоимости, производимой в странах — импортерах технологии. В рамках собственно ТНК передается около 40% научно-технических знаний, продаваемых на рынке. Кроме того, эти компании являются и основными продавцами, контролируя до 70% всего экспорта объектов интеллектуальной собственности. Если в 1960 г. доходы американских ТНК от экспорта технологии не превышали 1 млрд дол. США, то в 1970г. они составили уже около 2,5 млрд, в 1981 г. — около 7,3 млрд, в 2003 г. — почти 50 млрд дол. Ожидается, что в 2005 г. эти доходы вырастут до 70 млрд дол. США.
Характерно, что около 25% всех лицензионных вознаграждений фирмы США получают от независимых иностранных партнеров, при этом число таких лицензиатов (составляющих 2/3 общего их числа) вдвое превышает численность покупателей американских лицензий, связанных с лицензиаром участием в капитале.
На долю иностранных фирм, связанных с американскими компаниями участием в капитале, и филиалов американских ТНК (они составляют примерно Чъ общего числа владельцев американских лицензий) приходится около 75% переводимых в США вознаграждений.
Совместные компании представляют собой другую организационную форму компаний, получающих технологию от иностранных корпораций. Это обычно специально созданные совместные предприятия или филиалы корпораций, превращающиеся в совместные предприятия в результате заключения соглашения между ТНК и местными компаниями. Когда-то выступавшие против смешанных компаний транснациональные корпорации в настоящее время активно ищут партнеров в развивающихся странах.
Одной из проблем продажи лицензий на использование передового научно-технического опыта часто является его несовместимость с потребностями стран-покупателей, особенно если речь идет о развивающихся странах. Передовая технология промышленно развитых государств, как правило, предназначена для использования в аналогичных промышленно развитых государствах и соответственно рассчитана на условия, характерные для зрелого рыночного производства: крупные рынки, высокая капиталоемкость и соответствующее строение капитала, квалифицированный персонал, высокий платежеспособный спрос. В развивающихся государствах применение такой технологии, естественно, затруднено, у них нет другой альтернативы, кроме как заимствовать большую часть необходимого промышленного ноу-хау у развитых стран. Малореалистичными в этой связи выглядят призывы к опоре на собственные силы.
Правительства развивающихся государств стремятся контролировать заключение лицензионных соглашений, чтобы иностранные компании не могли устанавливать завышенные цены на передаваемую технологию, вводить монопольные ограничения на продажу производимой по этой технологии продукции. В то же время промышленно развитые государства полагают, что попытки развивающихся стран регламентировать лицензионные соглашения приводят к нарушению прав на интеллектуальную собственность.
Отношение развивающихся стран к проблемам защиты интеллектуальной собственности во многом зависит от реального состояния их экономики. У тех государств, которые уже добились заметных успехов в экономическом развитии (Южная Корея, Сингапур, Тайвань, Таиланд, Малайзия, Мексика, Чили, Бразилия, Аргентина), подход в целом близок к позиции Запада, поскольку их доходы от расширившегося экспорта во многом зависят от соблюдения прав на интеллектуальную собственность. Совершенно иная, однако, позиция у стран со слабым уровнем экономического развития, являющихся исключительно потребителями интеллектуальной собственности, которые в первую очередь заинтересованы в предоставлении им соответствующих льгот и преференций.
Развивающиеся государства в последние десятилетия все более активно заключают соглашения о приобретении технологии. Хотя их участие в межфирменных технологических соглашениях пока еще невелико (около 4,9% общего числа соглашений в 80-е годы и 7% в настоящее время), число соглашений, заключенных с фирмами из этих стран, неуклонно возрастает. Главными партнерами развивающихся государств в этой сфере являются фирмы США (в 1980—1996 гг. свыше 2/s общего числа соглашений развивающихся стран приходилось на их долю). Все более активно заключают технологические соглашения с фирмами из развивающихся стран западноевропейские ТНК ('/3 всех соглашений), тогда как Япония участвует только в 11 % таких соглашений. Возрастает также и число технологических соглашений, заключенных между фирмами развивающихся стран.

Основные термины и определения

Лицензионное соглашение — главная форма передачи научно-технических производственных и управленческих знаний и опыта.
Лицензиар — продавец лицензии.
Лицензиат — покупатель лицензии.
Ноу-хау (от англ. know how — знаю как) — совокупность знаний, сведений научного, технического, производственно-технологического, управленческого, финансово-экономического, коммерческого характера, а также опыта их применения на практике, еще не ставших предметом общего достояния, представляющих новинку. Обычно принято передавать ноу-хау на коммерческой основе, за плату, посредством заключения лицензионных договоров между обладателями новшеств и желающими приобрести лицензию, дающую право на их использование с одновременной передачей самого ноу-хау.

Вопросы для самоконтроля

Назовите объекты интеллектуальной собственности, правовая охрана которых обеспечивается на основе соответствующих норм внутреннего законодательства и международных соглашений.
Каковы важнейшие особенности объектов промышленной собственности, охраняемых законом и международными соглашениями?
Перечислите главные особенности научно-технических достижений, не охраняемых законом и международными соглашениями.
Какова роль США в международном бизнесе, связанном с лицензионной торговлей?
Охарактеризуйте опыт Японии как импортера лицензий.
Назовите основные причины использования лицензий как одного из эффективных методов конкурентной борьбы на внешнем рынке.
Определите роль ТНК в международной передаче научно-технических знаний.
Как относятся развивающиеся страны к проблеме чащиты интеллектуальной собственности?

Литература
Буряк ЕМ. Передача интеллектуальной собственности. М., 2002.
Карпова Н.Н. Интеллектуальная собственность в системе мирохозяйственных связей. М.: ИКФ-Каталог, 2002.
Кокурин Д.И. Методологические основы отношений собственности на инновационный продукт/УСобствснность в XXI столетии. М.: Российская политическая энциклопедия, 2001.
Мухопад В.И. Лицензионная торговля: маркетинг, ценообразование, управление. М.: ВНИИПИ, 1997.
Новая постиндустриальная волна на Западе. Антология/Под ред. В.Л. Иноземцева. М.: Acadcmia, 1999.
Сергеев А.П. Право интеллектуальной собственности в Российской Федерации. М., 1996.

.

Ваш комментарий о книге
Обратно в раздел Экономика и менеджмент